新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則(修訂版―征求意見稿)

章 總 則

條 為促進(jìn)汽車產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步，保護(hù)環(huán)境，節(jié)約能源,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)一步提高新能源汽車產(chǎn)品安全技術(shù)性能，規(guī)范企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，根據(jù)《國務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》、《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)從事境內(nèi)使用的新能源汽車生產(chǎn)的企業(yè)(以下簡稱新能源汽車企業(yè))及其生產(chǎn)的新能源汽車產(chǎn)品，適用本規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所稱汽車，是指標(biāo)準(zhǔn)GB/T 3730.1-2001《汽車和掛車類型的術(shù)語和定義》中第2.1款所定義的汽車整車(完整車輛)及底盤(非完整車輛)，不包括整車整備質(zhì)量超過400 kg的三輪車輛。

本規(guī)則所稱新能源汽車，是指采用新型動(dòng)力系統(tǒng)，完全或主要依靠新型能源(不包括鉛酸蓄電池)驅(qū)動(dòng)的汽車，主要包括插電式混合動(dòng)力(含增程式)汽車、純電動(dòng)汽車和燃料電池電動(dòng)汽車。

第四條 工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)實(shí)施新能源汽車企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理。

第五條 工業(yè)和信息化部聘任新能源汽車領(lǐng)域的專家，組成新能源汽車專家委員會(huì)，提出適用于新能源汽車的專項(xiàng)技術(shù)條件和檢驗(yàn)規(guī)范建議。

第二章 準(zhǔn)入條件及管理

第六條 新能源汽車企業(yè)準(zhǔn)入條件：

(一)符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及宏觀調(diào)控政策的規(guī)定。

(二)應(yīng)是已獲得道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入許可的汽車整車生產(chǎn)企業(yè)；新建汽車整車生產(chǎn)企業(yè)或跨產(chǎn)品類別生產(chǎn)新能源汽車的現(xiàn)有汽車整車生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)按照有關(guān)投資管理規(guī)定先行辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案手續(xù)。

(三)具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的設(shè)計(jì)開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力、售后服務(wù)保障能力，同時(shí)還應(yīng)滿足相應(yīng)的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入管理規(guī)則的要求。

(四)所生產(chǎn)的車輛產(chǎn)品符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的要求。

(五)裝用的動(dòng)力蓄電池(包括超級(jí)電容器)單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)滿足《汽車動(dòng)力蓄電池單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)延伸檢查要求》。

《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入條件及審查要求》(以下簡稱《準(zhǔn)入條件》)見附件1-1。

《汽車動(dòng)力蓄電池單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)延伸檢查要求》見附件1-2。

第七條 符合《準(zhǔn)入條件》、獲得生產(chǎn)許可的汽車整車生產(chǎn)企業(yè)可以生產(chǎn)與常規(guī)汽車相同類別的新能源汽車產(chǎn)品。

改裝類汽車生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)類新能源汽車，應(yīng)在整車企業(yè)生產(chǎn)的新能源汽車底盤或完整車輛上進(jìn)行改裝作業(yè)，不需申請(qǐng)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入，產(chǎn)品類別與獲得許可的常規(guī)作業(yè)類汽車類別相同。

改裝類汽車生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)輸類新能源汽車(包括客車和載貨類汽車)，應(yīng)獲得汽車整車生產(chǎn)企業(yè)(底盤生產(chǎn)企業(yè))授權(quán)，方可從事相應(yīng)新能源汽車生產(chǎn)。

《新能源汽車產(chǎn)品授權(quán)生產(chǎn)管理辦法(暫行)》見附件2。

第八條 新能源汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入條件：

(一)新能源汽車除應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)常規(guī)汽車產(chǎn)品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)當(dāng)符合新能源汽車產(chǎn)品的專項(xiàng)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)要求。《新能源汽車產(chǎn)品專項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)》見附件3。

(二)產(chǎn)品應(yīng)經(jīng)認(rèn)可的檢測(cè)機(jī)構(gòu)(以下簡稱檢測(cè)機(jī)構(gòu))檢測(cè)合格。

第九條 申請(qǐng)新能源汽車企業(yè)準(zhǔn)入，應(yīng)向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

(一)企業(yè)申請(qǐng)文件。

(二)《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入申請(qǐng)書》(見附件4)。

(三)新建新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)還應(yīng)提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(或辦理過程中的證明文件)，以及根據(jù)有關(guān)投資管理規(guī)定辦理的項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件。中外合資企業(yè)還應(yīng)提交中外股東持股比例證明。

第十條 申請(qǐng)新能源汽車產(chǎn)品準(zhǔn)入，應(yīng)提交以下材料：

(一)《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》(以下簡稱《公告》)參數(shù)。

(二)《車輛主要技術(shù)參數(shù)及主要配置備案表》。

(三)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告。

(四)其他需要說明的情況。

第十一條 新能源汽車企業(yè)應(yīng)以適當(dāng)方式向社會(huì)公開售后服務(wù)承諾。

售后服務(wù)承諾至少包括產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾、售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、對(duì)售后服務(wù)人員和產(chǎn)品使用人員的培訓(xùn)、售后服務(wù)項(xiàng)目及內(nèi)容、備件提供及質(zhì)量保證期限、售后服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋、整車和零部件(如電池)回收，以及索賠處理、在產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面出現(xiàn)嚴(yán)重問題時(shí)的應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容。

第十二條 新能源汽車企業(yè)應(yīng)為每一輛汽車建立相應(yīng)的檔案，跟蹤汽車使用、維護(hù)、維修情況，并應(yīng)對(duì)國內(nèi)銷售的全部新能源汽車的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，直至汽車停止使用或報(bào)廢。應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)狀況、故障及存在的問題等運(yùn)行情況進(jìn)行分析、總結(jié)，編寫年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)長期存檔備查。

第十三條 已按本規(guī)則通過新能源汽車企業(yè)準(zhǔn)入的企業(yè)，當(dāng)新申請(qǐng)的新能源汽車的產(chǎn)品類別或技術(shù)路線(指插電式混合動(dòng)力、純電動(dòng)、燃料電池)與已獲得準(zhǔn)入的新能源汽車產(chǎn)品不同時(shí)，或增加、變更生產(chǎn)地址時(shí)(不含被授權(quán)生產(chǎn)的企業(yè)及生產(chǎn)地址)，應(yīng)提交本規(guī)則第九條要求的申請(qǐng)材料。

第十四條 新能源汽車企業(yè)應(yīng)持續(xù)滿足《準(zhǔn)入條件》和生產(chǎn)一致性監(jiān)督管理辦法等相關(guān)要求，正常開展生產(chǎn)、銷售和售后服務(wù)等經(jīng)營活動(dòng)。

已獲得新能源汽車生產(chǎn)準(zhǔn)入的企業(yè)如果發(fā)生重組，應(yīng)保證原有的售后服務(wù)承諾得到執(zhí)行。

第十五條 新能源汽車企業(yè)如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在影響安全、環(huán)保、節(jié)能等嚴(yán)重問題，應(yīng)立即停止生產(chǎn)和銷售、限期整改，并及時(shí)向工業(yè)和信息化部、產(chǎn)品使用地省級(jí)工業(yè)和信息化主管部門報(bào)告。

第三章 附 則

第十六條 在本規(guī)則發(fā)布前已通過準(zhǔn)入的新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)在本規(guī)則發(fā)布之日起兩年內(nèi)，提交本規(guī)則第九條要求的申請(qǐng)材料，并進(jìn)行準(zhǔn)入審查。審查一般采用資料審查的方式，必要時(shí)可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核。逾期未通過審查的企業(yè)，工業(yè)和信息化部將暫停其新能源汽車生產(chǎn)資質(zhì)。

第十七條 在本規(guī)則發(fā)布前已通過準(zhǔn)入的改裝類新能源汽車企業(yè)，自本規(guī)則發(fā)布之日起設(shè)置兩年的過渡期。過渡期內(nèi)，改裝類新能源汽車企業(yè)仍可從事新能源汽車生產(chǎn)。過渡期滿后，如未獲得新能源汽車整車生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)，不得從事新能源汽車生產(chǎn)(采購新能源汽車底盤生產(chǎn)的作業(yè)類專用汽車除外)。

第十八條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

自2016年7月1日起，新申報(bào)新能源汽車產(chǎn)品及變更擴(kuò)展產(chǎn)品均應(yīng)符合本規(guī)則附件3《新能源汽車產(chǎn)品專項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)》的要求；自2017年7月1日起，所有在產(chǎn)產(chǎn)品均應(yīng)符合附件3的要求。

第十九條 采用鉛酸蓄電池的電動(dòng)汽車，以及其他混合動(dòng)力汽車，可參照本規(guī)則附件3適用項(xiàng)目進(jìn)行產(chǎn)品檢測(cè)。

第二十條 本規(guī)則由工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)解釋。

本規(guī)則施行后，與本規(guī)則不一致的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。

附件：1-1 新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入條件及審查要求

注：1.表中準(zhǔn)入條件要求分為否決項(xiàng)和一般項(xiàng)兩類，共19個(gè)條款，標(biāo)注“*”的條款(共11個(gè))為否決項(xiàng)。

2.判定原則如下：

(1)現(xiàn)場(chǎng)考核全部否決項(xiàng)均符合要求，一般項(xiàng)不符合不超過2項(xiàng)，審查結(jié)論為通過；其余情況均為不通過。

(2)當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)考核結(jié)果未達(dá)到本注中第(1)條要求時(shí)，申請(qǐng)企業(yè)可在2個(gè)月內(nèi)針對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行整改，經(jīng)驗(yàn)證后達(dá)到本注中第(1)條要求的，考核結(jié)論為通過；驗(yàn)證未達(dá)到第(1)條要求的，結(jié)論為不通過，申請(qǐng)企業(yè)6個(gè)月后方可重新提出申請(qǐng)。整改驗(yàn)證只能進(jìn)行一次。

3.對(duì)新能源汽車企業(yè)準(zhǔn)入審查時(shí)，應(yīng)對(duì)裝用的動(dòng)力蓄電池(包括超級(jí)電容器)單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行延伸檢查。已通過延伸檢查的單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)，不需重復(fù)檢查。延伸檢查亦可由單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)單獨(dú)向工業(yè)和信息化部申請(qǐng)，申請(qǐng)時(shí)需按本規(guī)則正文第九條提交適用的文件。

附件：1-2汽車動(dòng)力蓄電池單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)延伸檢查要求

注：1.表中延伸檢查要求分為否決項(xiàng)和一般項(xiàng)兩類，共17個(gè)條款，標(biāo)注“*”的條款(共14個(gè))為否決項(xiàng)。

2.判定原則：全部否決項(xiàng)均符合要求，一般項(xiàng)不符合不超過1項(xiàng)，延伸檢查結(jié)論為通過；其余情況均為不通過。

附件1-3 企業(yè)集團(tuán)下屬企業(yè)的準(zhǔn)入條件及審查要求

1.設(shè)計(jì)開發(fā)能力

企業(yè)集團(tuán)如果具備共用與通用的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)能力(包括產(chǎn)品試制試裝能力、試驗(yàn)驗(yàn)證能力)，則下屬企業(yè)可以借用，并簡化《準(zhǔn)入條件》“產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)能力”的考核要求。

2.生產(chǎn)能力

下屬企業(yè)應(yīng)滿足《準(zhǔn)入條件》“生產(chǎn)能力”的相關(guān)要求。

對(duì)于車身、底盤等總成部件，如果企業(yè)集團(tuán)在沖壓、焊裝等方面有統(tǒng)一生產(chǎn)布局，則可簡化下屬企業(yè)的相關(guān)能力要求。

3.產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力

下屬企業(yè)應(yīng)滿足《準(zhǔn)入條件》“產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力”的相關(guān)要求，并能夠獨(dú)立實(shí)施。

但在檢驗(yàn)?zāi)芰χ校婕岸ㄆ诔椴椤⑿褪綑z驗(yàn)等方面的工作可由企業(yè)集團(tuán)統(tǒng)一完成。

共用與通用產(chǎn)品的零部件配套可在企業(yè)集團(tuán)統(tǒng)一管理、統(tǒng)一評(píng)價(jià)、統(tǒng)一要求下進(jìn)行。下屬企業(yè)的專有產(chǎn)品，應(yīng)由下屬企業(yè)自行制定要求、自行評(píng)價(jià)，指定配套企業(yè)。

4.售后服務(wù)保障能力

可由企業(yè)集團(tuán)統(tǒng)一銷售渠道、提供通用性服務(wù)。下屬企業(yè)的專有產(chǎn)品，應(yīng)由下屬企業(yè)提供專項(xiàng)服務(wù)。

附件2 新能源汽車產(chǎn)品授權(quán)生產(chǎn)管理辦法(暫行)

條 為規(guī)范企業(yè)間合作開展的新能源汽車生產(chǎn)經(jīng)營行為，提高新能源汽車產(chǎn)品質(zhì)量和安全性，加強(qiáng)產(chǎn)品生產(chǎn)一致性管理和售后服務(wù)能力，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱“授權(quán)生產(chǎn)”，是指已獲得新能源汽車生產(chǎn)準(zhǔn)入許可的整車企業(yè)(以下簡稱授權(quán)企業(yè))，授權(quán)改裝類汽車生產(chǎn)企業(yè)(以下簡稱被授權(quán)企業(yè))，使用授權(quán)企業(yè)生產(chǎn)的底盤或完整車輛，改裝生產(chǎn)新能源汽車的行為。

授權(quán)生產(chǎn)的產(chǎn)品僅限于新能源客車和載貨類汽車。

第三條 授權(quán)企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)列入《公告》的整車生產(chǎn)企業(yè)；

(二)符合《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則》的要求，具有新能源汽車生產(chǎn)資質(zhì)。

第四條 被授權(quán)企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)列入《公告》的改裝類汽車生產(chǎn)企業(yè)；

(二)具有與授權(quán)生產(chǎn)的新能源汽車產(chǎn)品相同類別(指客車、載貨類汽車)的常規(guī)汽車生產(chǎn)資質(zhì)，且已按相應(yīng)的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入管理規(guī)則要求通過了現(xiàn)場(chǎng)考核。

第五條 授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)應(yīng)為授權(quán)企業(yè)列入《公告》的新能源客車、載貨類汽車；

(二)被授權(quán)企業(yè)對(duì)授權(quán)企業(yè)提供的新能源汽車底盤或完整車輛的改裝不能影響到底盤或完整車輛的結(jié)構(gòu)、性能、配置；

(三)僅限于在準(zhǔn)入許可的范圍內(nèi)，產(chǎn)品應(yīng)符合授權(quán)企業(yè)的產(chǎn)品型號(hào)、技術(shù)參數(shù)及出廠檢驗(yàn)要求。

第六條 授權(quán)企業(yè)和被授權(quán)企業(yè)應(yīng)簽訂授權(quán)生產(chǎn)合同，確定授權(quán)生產(chǎn)關(guān)系，明確授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品類別。

被授權(quán)企業(yè)不得將授權(quán)生產(chǎn)事項(xiàng)轉(zhuǎn)授權(quán)其他企業(yè)。

第七條 授權(quán)企業(yè)應(yīng)將被授權(quán)企業(yè)納入供應(yīng)商管理體系，應(yīng)向被授權(quán)企業(yè)提出明確的質(zhì)量管理、產(chǎn)品檢驗(yàn)要求，并指導(dǎo)和監(jiān)督被授權(quán)企業(yè)予以落實(shí)。

第八條 授權(quán)企業(yè)應(yīng)建立授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品從關(guān)鍵零部件總成供應(yīng)方至整車出廠的完整的產(chǎn)品可追溯體系，并按《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，對(duì)產(chǎn)品信息及出廠檢測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄和存檔。

第九條 授權(quán)企業(yè)和被授權(quán)企業(yè)應(yīng)對(duì)授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品的產(chǎn)品圖紙、工藝文件等具體技術(shù)文件進(jìn)行書面確認(rèn)。當(dāng)技術(shù)文件發(fā)生變化時(shí)，雙方應(yīng)重新進(jìn)行書面確認(rèn)，并同步更新。

第十條 授權(quán)企業(yè)應(yīng)將授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品納入銷售和售后服務(wù)體系，并承擔(dān)產(chǎn)品的生產(chǎn)一致性責(zé)任、售后服務(wù)責(zé)任及產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。

第十一條 授權(quán)企業(yè)應(yīng)向工業(yè)和信息化部報(bào)送授權(quán)生產(chǎn)備案報(bào)告(以下簡稱備案報(bào)告)，備案報(bào)告應(yīng)包含以下信息：

(一)被授權(quán)企業(yè)名稱和生產(chǎn)地址；

(二)授權(quán)生產(chǎn)的產(chǎn)品類別；

(三)授權(quán)生產(chǎn)合同；

(四)其他有關(guān)信息。

如被授權(quán)企業(yè)的名稱、生產(chǎn)地址、授權(quán)生產(chǎn)的產(chǎn)品類別發(fā)生變化，授權(quán)企業(yè)應(yīng)及時(shí)向工業(yè)和信息化部更新備案。

第十二條 授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品《公告》發(fā)布后，被授權(quán)企業(yè)方可從事相應(yīng)產(chǎn)品的授權(quán)生產(chǎn)。

第十三條 授權(quán)企業(yè)在確定授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)結(jié)果符合整車出廠要求后，方可打印和配發(fā)《機(jī)動(dòng)車整車出廠合格證》，嚴(yán)格做到車證相符。

第十四條 授權(quán)企業(yè)打印授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品《機(jī)動(dòng)車整車出廠合格證》時(shí)，應(yīng)明確標(biāo)示“授權(quán)生產(chǎn)”，并按標(biāo)準(zhǔn)GB/T21085《機(jī)動(dòng)車出廠合格證》有關(guān)要求在相應(yīng)信息欄填寫被授權(quán)企業(yè)名稱及被授權(quán)企業(yè)生產(chǎn)地址。

第十五條 授權(quán)企業(yè)是授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的責(zé)任主體。授權(quán)企業(yè)負(fù)責(zé)對(duì)被授權(quán)企業(yè)生產(chǎn)的授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品實(shí)施生產(chǎn)一致性管理。

第十六條 工業(yè)和信息化部組織對(duì)授權(quán)企業(yè)、被授權(quán)企業(yè)及授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)行不定期的生產(chǎn)一致性監(jiān)督檢查。

第十七條 對(duì)于未按本辦法要求組織授權(quán)生產(chǎn)和履行相關(guān)責(zé)任，或存在倒賣機(jī)動(dòng)車出廠合格證行為的授權(quán)企業(yè)和被授權(quán)企業(yè)，工業(yè)和信息化部將依據(jù)《公告》管理相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

3 新能源汽車產(chǎn)品專項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目及依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)